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法智原创丨为科技创新助力——科创板上市规则公布

作者:李宇 律师来源:陕西法智律师事务所

文章作者 / 李宇 律师

陕西法智律师事务所

管委会副主任

金融与证券业务部部长

    2019年1月28日,中国证券监督管理委员会以〔2019〕2号公告发布了《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,并自公布之日起施行。1月30日,证监会发布了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《科创板上市公司持续监管办法(试行)》公开征求意见稿广泛征求各界意见,意见反馈截止时间为2019年2月28日。同日,中国证券登记结算有限责任公司为落实证监会在上交所设立科创板并试点注册制的决策部署,修订形成了《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则(征求意见稿)》,起草了《中国证券登记结算有限责任公司科创板股票登记结算业务细则(试行)(征求意见稿)》,也面向各市场参与主体公开征求意见至2019年2月28日。


    3月1日晚间,中国证监会正式发布了设立科创板并试点注册制的两个文件,分别为(证监会令第153号)《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(以下简称《注册管理办法》)和(证监会令第154号)《科创板上市公司持续监管办法(试行)》(以下简称《持续监管办法》)。办法自公布之日起实施。


    证监会上述两文件发布不久,当日稍晚上海证券交易所连续发布了《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等十项关于科创板的交易所业务规则。中国证券登记结算有限责任公司也发布了修订的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》,新制订的《中国证券登记结算有限责任公司科创板股票登记结算业务细则(试行)》。3月3日深夜,上海证券交易所又发布了《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》两个业务规则。


    至此,科创板相关业务规则全部落地,经统计截止发文日,此次发布的交易所业务规则主要有以下几个方面的规则:

科创板发行上市审核类(七项)

2019-03-03

[2019]29号

关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的通知

2019-03-03

[2019]30号

关于发布《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》的通知

2019-03-01

[2019]19号

关于发布《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》的通知

2019-03-01

[2019]20号

关于发布《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》的通知

2019-03-01

[2019]24号

关于发布《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》的通知

2019-03-01

[2019]25号

关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》的通知

2019-03-01

[2019]18号

关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的通知

科创板发行承销类(一项)

2019-03-01

[2019]21号

关于发布《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》的通知

科创板上市类(一项)

2019-03-01

[2019]22号

关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则》的通知

科创板交易类(三项)

2019-03-01

[2019]23号

关于发布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》的通知

2019-03-01

[2019]26号

关于发布《上海证券交易所科创板股票盘后固定价格交易指引》的通知

2019-03-01

[2019]27号

关于发布《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》的通知

    科创板的推出,是为了进一步落实科技创新驱动国家发展战略的总体目标,也是为了增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平,促进高新技术产业和战略性新兴产业的发展战略而实施的资本市场措施。自2019年1月28日监管机构开始布署至相关实施规则落地,其间各机构的规则制订与征求意见有续开展,在意见成熟后连续发布相关规则,为科创板早日上市打下了制度基础,由此也可见监管层对推进此项工作的重视程度和效率之高。


    科创板作为一项重大的资本市场制度创新,体现了国家对于科技创新企业的重视,相关业务规则的完善,也为下一步科技创新型企业的上市作好了制度准备,相信在不久的将来,越来越多的科技创新企业将会借助科创板这一资本市场助力实现自身的腾飞!



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